投資者保護典型案例（四）

暨2023年“金融消費者權益保護教育宣傳月”

一、浩歐博未按規定披露資金占用行政處罰案

江蘇證監局快速查辦科創(chuàng )板公司第一起行政處罰案，表明對科創(chuàng )板違規“零容忍”的鮮明監管態(tài)度。2022年12月，江蘇證監局對浩歐博生物醫藥股份有限公司下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》，在事實(shí)清楚、證據充分的基礎上，就未按規定披露資金占用行為，依法對浩歐博公司及實(shí)控人等罰款合計360萬(wàn)元，占到違規占用金額的21%，同時(shí)督促實(shí)控人及時(shí)歸還占用資金。落實(shí)“一案雙查”要求，對保薦機構持續督導工作勤勉盡責情況進(jìn)行核查，并對相關(guān)責任方采取行政監管措施。在案件查處過(guò)程中，江蘇證監局堅持執法和風(fēng)險處置“一盤(pán)棋”，綜合考慮疫情、市場(chǎng)等因素，指導公司充分披露立案信息，妥善應對輿情、投資者來(lái)訪(fǎng)來(lái)電，提醒屬地政府關(guān)注，督促保薦機構密切配合，確保公司經(jīng)營(yíng)及股價(jià)平穩。該案的查處取得了良好的法律效果和社會(huì )效果，主流媒體進(jìn)行了正面報道，投資者紛紛點(diǎn)贊，有力保障科創(chuàng )板長(cháng)期健康發(fā)展，切實(shí)維護廣大中小投資者的合法權益。

二、紫光集團司法重整案

紫光集團因前期無(wú)序并購擴張，陷入流動(dòng)性困境，2020年底爆發(fā)債務(wù)風(fēng)險。2022年7月，紫光集團重整計劃執行完畢，優(yōu)先類(lèi)債權及120萬(wàn)以下普通債權實(shí)現全額現金清償，總體清償率超過(guò)95%。紫光集團司法重整程序規范透明、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩有序，同時(shí)，債券受托管理人代表債券持有人進(jìn)入債委會(huì )，債券持有人代表參與戰略投資者遴選，投資者知情權、參與權、決策權得到最大限度保護。此外，通過(guò)引入戰略投資人，提升重整的專(zhuān)業(yè)化水平。紫光集團司法重整通過(guò)法治化手段，有效保護投資者合法權益，實(shí)現債券違約風(fēng)險處置出清，具有良好的示范效應。