一、再融資的形式有哪些？

答：再融資的形式分為向不特定對象發(fā)行證券和向特定對象發(fā)行證券。

向不特定對象發(fā)行證券包括：上市公司向原股東配售股份（配股）；向不特定對象募集股份（增發(fā)）；向不特定對象發(fā)行可轉債等。

向特定對象發(fā)行證券包括：向特定對象發(fā)行股票；向特定對象發(fā)行可轉債等。

對于上市公司發(fā)行優(yōu)先股，符合《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見(jiàn)的通知》等規定的紅籌企業(yè)再融資等，另有專(zhuān)門(mén)規定。

二、向不特定對象發(fā)行證券，應當以何種方式定價(jià)？

答：上市公司配股的，配股價(jià)格應當由上市公司和主承銷(xiāo)商根據公司股票在二級市場(chǎng)的價(jià)格、市盈率及市凈率、募集資金投資項目的資金需求量等因素協(xié)商確定，配股價(jià)格不得低于1元/股。

上市公司增發(fā)的，發(fā)行價(jià)格可以由上市公司與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定，但應當不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日或者前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)。

上市公司向不特定對象發(fā)行可轉債的，轉股價(jià)格和票面利率由上市公司與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定，但轉股價(jià)格應當不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日上市公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)，利率應當符合國家有關(guān)規定。

三、向不特定對象發(fā)行證券，網(wǎng)上投資者可以申購多少？

答：上交所：上市公司增發(fā)的，網(wǎng)上申購最小單位應當符合《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細則》的規定。向不特定對象發(fā)行可轉債的，網(wǎng)上申購最小單位為1手（1000元），申購數量應當為1手或1手的整數倍。網(wǎng)上申購數量不得高于發(fā)行公告中確定的申購上限，如超過(guò)則該筆申購無(wú)效。

四、向特定對象發(fā)行證券的，應當以何種方式定價(jià)？

答：（1）適用一般程序的向特定對象發(fā)行股票。一是董事會(huì )決議確定全部發(fā)行對象的，董事會(huì )決議中應當同時(shí)確定具體發(fā)行對象及其認購數量或金額、認購價(jià)格或者定價(jià)原則，并經(jīng)股東大會(huì )作出決議。二是董事會(huì )決議確定部分發(fā)行對象的，上市公司和主承銷(xiāo)商應當向符合條件的特定對象提供認購邀請書(shū)，并通過(guò)競價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和其他發(fā)行對象。董事會(huì )決議確定的發(fā)行對象不得參與本次發(fā)行的競價(jià)，且應當接受競價(jià)結果。三是董事會(huì )決議未確定發(fā)行對象的，應當通過(guò)競價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對象。董事會(huì )決議公告后，符合條件的特定對象可以向上市公司和主承銷(xiāo)商提交認購意向書(shū)。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷(xiāo)商可以向符合條件的特定對象提供認購邀請書(shū)。

（2）適用簡(jiǎn)易程序的向特定對象發(fā)行股票。適用簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票的，上市公司和主承銷(xiāo)商應當以競價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對象。上市公司向特定對象發(fā)行股票年度股東大會(huì )決議公告后，符合條件的特定對象可以向上市公司和主承銷(xiāo)商提交認購意向書(shū)。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷(xiāo)商可以向符合條件的特定對象提供認購邀請書(shū)。

（3）向特定對象發(fā)行可轉債。上市公司向特定對象發(fā)行可轉債的，應當采用競價(jià)方式確定利率和發(fā)行對象。董事會(huì )決議應當確定本次發(fā)行對象的范圍、資格和依據，以及轉股價(jià)格、利率確定原則，并經(jīng)股東大會(huì )作出決議。董事會(huì )決議公告后，符合條件的特定對象可以向上市公司和主承銷(xiāo)商提交認購意向書(shū)。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷(xiāo)商可以向符合條件的特定對象提供認購邀請書(shū)。