一、對場(chǎng)外股票配資平臺犯罪活動(dòng)全鏈條打擊處理案

陜西證監局堅持管合法更要管非法，持續深化與公安機關(guān)打防非法證券合作，建立協(xié)作機制，加強案件線(xiàn)索移送、性質(zhì)認定、專(zhuān)業(yè)支持等工作，聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊成功偵破一起重大非法經(jīng)營(yíng)證券犯罪案件。2022年1月，陜西證監局收到投資者舉報某網(wǎng)絡(luò )平臺配資線(xiàn)索后，第一時(shí)間啟動(dòng)協(xié)作機制，會(huì )同西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊，對配資平臺運營(yíng)主體、運營(yíng)資質(zhì)、運營(yíng)模式進(jìn)行精準“畫(huà)像”，多次召開(kāi)案情溝通會(huì )，明確案件偵辦思路，多舉措摸清作案手法、組織架構，查清涉嫌犯罪事實(shí)，并及時(shí)出具認定意見(jiàn)，成功打掉股票配資平臺制作維護、搭建運營(yíng)、代理推廣、配資方等5個(gè)犯罪團伙，抓獲犯罪嫌疑人16人（1人待起訴），涉及交易金額60億元。

二、蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺誤導性陳述案

2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蘇大維格）在深交所互動(dòng)易平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)互動(dòng)易）回復投資者關(guān)于光刻機的提問(wèn)時(shí)，誤導投資者認為其能生產(chǎn)芯片光刻機，導致公司股價(jià)出現異常波動(dòng)，對市場(chǎng)造成惡劣影響。江蘇證監局于2023年12月29日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150萬(wàn)元罰款，對相關(guān)負責人給予警告并處以100萬(wàn)元罰款。該案是證監會(huì )系統查處的互動(dòng)易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內涵和外延作出了突破性的解釋?zhuān)_(kāi)創(chuàng )了打擊上市公司利用類(lèi)似互動(dòng)易平臺從事信息披露違法行為的先例，具有極強的代表性和典型性。該案的查處對市場(chǎng)上司空見(jiàn)慣的利用自愿信息披露平臺進(jìn)行誤導性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護了資本市場(chǎng)“三公”秩序，切實(shí)保護了投資者合法權益。