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期貨交易所管理辦法(2021年修訂)
發(fā)布時(shí)間:2022-03-24     作者:     瀏覽量:5768   分享到:

(2007年3月28日中國證券監督管理委員會(huì )第203次主席辦公會(huì )議審議通過(guò),根據2021年1月15日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》修正)

  第一章 總則

    第一條 為了加強對期貨交易所的監督管理,明確期貨交易所職責,維護期貨市場(chǎng)秩序,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

    第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。

    第三條 本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立,不以營(yíng)利為目的,履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責,按照章程和交易規則,實(shí)行自律管理的法人。

    第四條 經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))批準,期貨交易所可以采取會(huì )員制或者公司制的組織形式。

    會(huì )員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會(huì )員出資認繳。

    公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

    第五條 中國證監會(huì )依法對期貨交易所實(shí)行集中統一的監督管理。

  第二章 設立、變更與終止

    第六條 設立期貨交易所,由中國證監會(huì )審批。未經(jīng)國務(wù)院或者中國證監會(huì )批準,任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

    第七條 經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的期貨交易所,應當標明“商品交易所”、“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱(chēng)。

    第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行下列職責:

    (一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規則及其實(shí)施細則;

    (二)發(fā)布市場(chǎng)信息;

    (三)監管會(huì )員及其客戶(hù)、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù);

    (四)查處違規行為。

    第九條 申請設立期貨交易所,應當向中國證監會(huì )提交下列文件和材料:

    (一)申請書(shū);

    (二)章程和交易規則草案;

    (三)期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計劃;

    (四)擬加入會(huì )員或者股東名單;

    (五)理事會(huì )成員候選人或者董事會(huì )和監事會(huì )成員名單及簡(jiǎn)歷;

    (六)擬任用高級管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;

    (七)場(chǎng)地、設備、資金證明文件及情況說(shuō)明;

    (八)中國證監會(huì )規定的其他文件、材料。

    第十條 期貨交易所章程應當載明下列事項:

    (一)設立目的和職責;

    (二)名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

    (三)注冊資本及其構成;

    (四)營(yíng)業(yè)期限;

    (五)組織機構的組成、職責、任期和議事規則;

    (六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責;

    (七)基本業(yè)務(wù)制度;

    (八)風(fēng)險準備金管理制度;

    (九)財務(wù)會(huì )計、內部控制制度;

    (十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

    (十一)章程修改程序;

    (十二)需要在章程中規定的其他事項。

    第十一條 除本辦法第十條規定的事項外,會(huì )員制期貨交易所章程還應當載明下列事項:

    (一)會(huì )員資格及其管理辦法;

    (二)會(huì )員的權利和義務(wù);

    (三)對會(huì )員的紀律處分。

    第十二條 期貨交易所交易規則應當載明下列事項:

    (一)期貨交易、結算和交割制度;

    (二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序;

    (三)保證金的管理和使用制度;

    (四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;

    (五)違規、違約行為及其處理辦法;

    (六)交易糾紛的處理方式;

    (七)需要在交易規則中載明的其他事項。

    公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

    第十三條 期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊資本的,應當事前向中國證監會(huì )報告。

    第十四條 期貨交易所合并、分立或者變更組織形式的,應當事前向中國證監會(huì )報告。

    期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務(wù)由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。

    期貨交易所分立的,其債權、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

    第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起10日內報告中國證監會(huì )。

    第十六條 未經(jīng)中國證監會(huì )批準,期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。

    第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散:

    (一)章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn);

    (二)會(huì )員大會(huì )或者股東大會(huì )決定解散;

    (三)中國證監會(huì )決定關(guān)閉。

    期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的,應當事前向中國證監會(huì )報告。

    第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監會(huì )予以公告。

    期貨交易所終止的,應當成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案,應當事前向中國證監會(huì )報告。

  第三章 組織機構

  第一節 會(huì )員制期貨交易所

    第十九條 會(huì )員制期貨交易所設會(huì )員大會(huì )。會(huì )員大會(huì )是期貨交易所的權力機構,由全體會(huì )員組成。

    第二十條 會(huì )員大會(huì )行使下列職權:

    (一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

    (二)選舉、更換會(huì )員理事;

    (三)審議批準理事會(huì )和總經(jīng)理的工作報告;

    (四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告;

    (五)審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況;

    (六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

    (七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

    (八)決定期貨交易所理事會(huì )提交的其他重大事項;

    (九)期貨交易所章程規定的其他職權。

    第二十一條 會(huì )員大會(huì )由理事會(huì )召集,每年召開(kāi)一次。

    有下列情形之一的,應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì ):

    (一)會(huì )員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;

    (二)1/3以上會(huì )員聯(lián)名提議;

    (三)理事會(huì )認為必要。

    第二十二條 會(huì )員大會(huì )由理事長(cháng)主持。召開(kāi)會(huì )員大會(huì ),應當將會(huì )議審議的事項于會(huì )議召開(kāi)10日前通知會(huì )員。臨時(shí)會(huì )員大會(huì )不得對通知中未列明的事項作出決議。

    第二十三條 會(huì )員大會(huì )有2/3以上會(huì )員參加方為有效。會(huì )員大會(huì )應當對表決事項制作會(huì )議紀要,由出席會(huì )議的理事簽名。

    會(huì )員大會(huì )結束之日起10日內,期貨交易所應當將大會(huì )全部文件報告中國證監會(huì )。

    第二十四條 期貨交易所設理事會(huì ),每屆任期3年。理事會(huì )是會(huì )員大會(huì )的常設機構,對會(huì )員大會(huì )負責。

    第二十五條 理事會(huì )行使下列職權:

    (一)召集會(huì )員大會(huì ),并向會(huì )員大會(huì )報告工作;

    (二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交會(huì )員大會(huì )審定;

    (三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告,提交會(huì )員大會(huì )通過(guò);

    (四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會(huì )員大會(huì )通過(guò);

    (五)決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置;

    (六)決定會(huì )員的接納和退出;

    (七)決定對違規行為的紀律處分;

    (八)決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

    (九)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法;

    (十)審議結算擔保金的使用情況;

    (十一)審議批準風(fēng)險準備金的使用方案;

    (十二)審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規劃和年度工作計劃;

    (十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃;

    (十四)監督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì )員大會(huì )和理事會(huì )決議的情況;

    (十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實(shí)施細則的情況;

    (十六)組織期貨交易所年度財務(wù)會(huì )計報告的審計工作,決定會(huì )計師事務(wù)所的聘用和變更事項;

    (十七)期貨交易所章程規定和會(huì )員大會(huì )授予的其他職權。

    第二十六條 理事會(huì )由會(huì )員理事和非會(huì )員理事組成;其中會(huì )員理事由會(huì )員大會(huì )選舉產(chǎn)生,非會(huì )員理事由中國證監會(huì )委派。

    第二十七條 理事會(huì )設理事長(cháng)1人、副理事長(cháng)1至2人。理事長(cháng)、副理事長(cháng)的任免,由中國證監會(huì )提名,理事會(huì )通過(guò)。理事長(cháng)不得兼任總經(jīng)理。

    第二十八條 理事長(cháng)行使下列職權:

    (一)主持會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )會(huì )議和理事會(huì )日常工作;

    (二)組織協(xié)調專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作;

    (三)檢查理事會(huì )決議的實(shí)施情況并向理事會(huì )報告。

    副理事長(cháng)協(xié)助理事長(cháng)工作。理事長(cháng)因故臨時(shí)不能履行職權的,由理事長(cháng)指定的副理事長(cháng)或者理事代其履行職權。

    第二十九條 理事會(huì )會(huì )議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)10日前通知全體理事。

    有下列情形之一的,應當召開(kāi)理事會(huì )臨時(shí)會(huì )議:

    (一)1/3以上理事聯(lián)名提議;

    (二)期貨交易所章程規定的情形;

    (三)中國證監會(huì )提議。

    理事會(huì )召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議,可以另定召集理事會(huì )臨時(shí)會(huì )議的通知方式和通知時(shí)限。

    第三十條 理事會(huì )會(huì )議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。

    理事會(huì )會(huì )議結束之日起10日內,理事會(huì )應當將會(huì )議決議及其他會(huì )議文件報告中國證監會(huì )。

    第三十一條 理事會(huì )會(huì )議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的,應當以書(shū)面形式委托其他理事代為出席;委托書(shū)中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

    理事會(huì )應當對會(huì )議表決事項作成會(huì )議記錄,由出席會(huì )議的理事和記錄員在會(huì )議記錄上簽名。

    第三十二條 理事會(huì )可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會(huì )員資格審查、紀律處分、調解、財務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。

    各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )對理事會(huì )負責,其職責、任期和人員組成等事項由理事會(huì )規定。

    第三十三條 期貨交易所設總經(jīng)理1人、副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監會(huì )任免。總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過(guò)兩屆。

    總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理是當然理事。

    第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權:

    (一)組織實(shí)施會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )通過(guò)的制度和決議;

    (二)主持期貨交易所的日常工作;

    (三)根據章程和交易規則擬訂有關(guān)細則和辦法;

    (四)決定結算擔保金的使用;

    (五)擬訂風(fēng)險準備金的使用方案;

    (六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規劃、年度工作計劃;

    (七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃;

    (八)擬訂期貨交易所財務(wù)預算方案、決算報告;

    (九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

    (十)擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;

    (十一)決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員;

    (十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲;

    (十三)期貨交易所章程規定的或者理事會(huì )授予的其他職權。

    總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權的,由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

    第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起10日內向中國證監會(huì )報告。

  第二節 公司制期貨交易所

    第三十六條 公司制期貨交易所設股東大會(huì )。股東大會(huì )是期貨交易所的權力機構,由全體股東組成。

    第三十七條 股東大會(huì )行使下列職權:

    (一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規定的職權;

    (二)選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩隆⒈O事;

    (三)審議批準董事會(huì )、監事會(huì )和總經(jīng)理的工作報告;

    (四)決定期貨交易所董事會(huì )提交的其他重大事項;

    (五)期貨交易所章程規定的其他職權。

    第三十八條 股東大會(huì )會(huì )議的召開(kāi)及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

    會(huì )議結束之日起10日內,期貨交易所應當將會(huì )議全部文件報告中國證監會(huì )。

    第三十九條 期貨交易所設董事會(huì ),每屆任期3年。

    第四十條 董事會(huì )對股東大會(huì )負責,行使下列職權:

    (一)召集股東大會(huì )會(huì )議,并向股東大會(huì )報告工作;

    (二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會(huì )審定;

    (三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告,提交股東大會(huì )通過(guò);

    (四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì )通過(guò);

    (五)監督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì )和董事會(huì )決議的情況;

    (六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權;

    (七)期貨交易所章程規定和股東大會(huì )授予的其他職權。

    第四十一條 期貨交易所設董事長(cháng)1人、副董事長(cháng)1至2人。董事長(cháng)、副董事長(cháng)的任免,由中國證監會(huì )提名,董事會(huì )通過(guò)。董事長(cháng)不得兼任總經(jīng)理。

    第四十二條 董事長(cháng)行使下列職權:

    (一)主持股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議和董事會(huì )日常工作;

    (二)組織協(xié)調專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作;

    (三)檢查董事會(huì )決議的實(shí)施情況并向董事會(huì )報告。

    副董事長(cháng)協(xié)助董事長(cháng)工作。董事長(cháng)因故臨時(shí)不能履行職權的,由董事長(cháng)指定的副董事長(cháng)或者董事代其履行職權。

    第四十三條 董事會(huì )會(huì )議的召開(kāi)和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

    董事會(huì )會(huì )議結束之日起10日內,董事會(huì )應當將會(huì )議決議及其他會(huì )議文件報告中國證監會(huì )。

    第四十四條 董事會(huì )可以根據需要設立本辦法第三十二條規定的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )對董事會(huì )負責,其職責、任期和人員組成等事項由董事會(huì )規定。

    第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會(huì )提名,股東大會(huì )通過(guò)。

    第四十六條 期貨交易所可以設董事會(huì )秘書(shū)。董事會(huì )秘書(shū)由中國證監會(huì )提名,董事會(huì )通過(guò)。

    董事會(huì )秘書(shū)負責期貨交易所股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

    第四十七條 期貨交易所設總經(jīng)理1人、副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監會(huì )任免。總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過(guò)兩屆。

    總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,應當由董事?lián)巍?/p>

    第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權:

    (一)組織實(shí)施股東大會(huì )、董事會(huì )通過(guò)的制度和決議;

    (二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規定的職權;

    (三)期貨交易所章程規定或者董事會(huì )授予的其他職權。

    總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權的,由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

    第四十九條 期貨交易所設監事會(huì ),每屆任期3年。監事會(huì )成員不得少于3人。監事會(huì )設主席1人、副主席1至2人。監事會(huì )主席、副主席的任免,由中國證監會(huì )提名,監事會(huì )通過(guò)。

    第五十條 監事會(huì )行使下列職權:

    (一)檢查期貨交易所財務(wù);

    (二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務(wù)行為;

    (三)向股東大會(huì )提出提案;

    (四)期貨交易所章程規定的其他職權。

    第五十一條 監事會(huì )會(huì )議的召開(kāi)和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。

    監事會(huì )會(huì )議結束之日起10日內,監事會(huì )應當將會(huì )議決議及其他會(huì )議文件報告中國證監會(huì )。

    第五十二條 本辦法第三十五條的規定適用于公司制期貨交易所。

  第四章 會(huì )員管理

    第五十三條 期貨交易所會(huì )員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織。

    第五十四條 取得期貨交易所會(huì )員資格,應當經(jīng)期貨交易所批準。

    期貨交易所批準、取消會(huì )員的會(huì )員資格,應當向中國證監會(huì )報告。

    第五十五條 期貨交易所應當制定會(huì )員管理辦法,規定會(huì )員資格的取得與終止的條件和程序、對會(huì )員的監督管理等內容。

    第五十六條 會(huì )員制期貨交易所會(huì )員享有下列權利:

    (一)參加會(huì )員大會(huì ),行使選舉權、被選舉權和表決權;

    (二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業(yè)務(wù);

    (三)使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

    (四)按規定轉讓會(huì )員資格;

    (五)聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì );

    (六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;

    (七)期貨交易所章程規定的其他權利。

    第五十七條 會(huì )員制期貨交易所會(huì )員應當履行下列義務(wù):

    (一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規、規章和政策;

    (二)遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實(shí)施細則及有關(guān)決定;

    (三)按規定繳納各種費用;

    (四)執行會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )的決議;

    (五)接受期貨交易所監督管理。

    第五十八條 公司制期貨交易所會(huì )員享有下列權利:

    (一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利;

    (二)按照交易規則行使申訴權;

    (三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

    第五十九條 公司制期貨交易所會(huì )員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規定的義務(wù)。

    第六十條 期貨交易所應當每年對會(huì )員遵守期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報送中國證監會(huì )。

    期貨交易所行使監管職權時(shí),可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實(shí)施細則規定的權限和程序對會(huì )員進(jìn)行調查取證,會(huì )員應當予以配合。

    第六十一條 期貨交易所實(shí)行全員結算制度或者會(huì )員分級結算制度,應當事前向中國證監會(huì )報告。

    第六十二條 實(shí)行全員結算制度的期貨交易所會(huì )員均具有與期貨交易所進(jìn)行結算的資格。

    第六十三條 實(shí)行全員結算制度的期貨交易所會(huì )員由期貨公司會(huì )員和非期貨公司會(huì )員組成。期貨公司會(huì )員按照中國證監會(huì )批準的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì )員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業(yè)務(wù)。

    第六十四條 實(shí)行全員結算制度的期貨交易所對會(huì )員結算,會(huì )員對其受托的客戶(hù)結算。

    第六十五條 實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所會(huì )員由結算會(huì )員和非結算會(huì )員組成。結算會(huì )員具有與期貨交易所進(jìn)行結算的資格,非結算會(huì )員不具有與期貨交易所進(jìn)行結算的資格。

    期貨交易所對結算會(huì )員結算,結算會(huì )員對非結算會(huì )員結算,非結算會(huì )員對其受托的客戶(hù)結算。

    第六十六條 結算會(huì )員由交易結算會(huì )員、全面結算會(huì )員和特別結算會(huì )員組成。

    全面結算會(huì )員、特別結算會(huì )員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會(huì )員辦理結算業(yè)務(wù)。交易結算會(huì )員不得為非結算會(huì )員辦理結算業(yè)務(wù)。

    第六十七條 實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會(huì )員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,限制結算會(huì )員的結算業(yè)務(wù)范圍,但應當于3日內報告中國證監會(huì )。

  第五章 基本業(yè)務(wù)規則

    第六十八條 期貨交易所向會(huì )員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用結算賬戶(hù),專(zhuān)戶(hù)存儲保證金,不得挪用。

    保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

    實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所只向結算會(huì )員收取保證金。

    第六十九條 期貨交易所應當建立保證金管理制度,保證金管理制度應當包括下列內容:

    (一)向會(huì )員收取保證金的標準和形式;

    (二)專(zhuān)用結算賬戶(hù)中會(huì )員結算準備金最低余額;

    (三)當會(huì )員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時(shí)的處置方法。

    會(huì )員結算準備金最低余額由會(huì )員以自有資金向期貨交易所繳納。

    第七十條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金:

    (一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;

    (二)可流通的國債;

    (三)中國證監會(huì )認定的其他有價(jià)證券。

    以前款規定的有價(jià)證券作為保證金的,其期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。

    第七十一條 期貨交易所應當制定有價(jià)證券作為保證金的規則,明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)、基準計算價(jià)值、折扣率等內容。

    期貨交易所可以根據市場(chǎng)情況對作為保證金的有價(jià)證券的基準計算價(jià)值進(jìn)行調整。

    第七十二條 有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì )員在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

    第七十三條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項,應當以貨幣資金支付。

    第七十四條 客戶(hù)以有價(jià)證券作為保證金的,會(huì )員應當將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。

    非結算會(huì )員的客戶(hù)以有價(jià)證券作為保證金的,非結算會(huì )員應將收到的有價(jià)證券提交結算會(huì )員,由結算會(huì )員提交期貨交易所。

    第七十五條 客戶(hù)以有價(jià)證券作為保證金的,期貨交易所應當將有價(jià)證券的種類(lèi)和數量如實(shí)反映在該客戶(hù)的交易編碼下。

    第七十六條 實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動(dòng)結算擔保金。

    結算擔保金由結算會(huì )員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬于結算會(huì )員所有,用于應對結算會(huì )員違約風(fēng)險。期貨交易所應當按照有關(guān)規定管理和使用,不得挪作他用。

    期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告中國證監會(huì )。

    第七十七條 期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金,風(fēng)險準備金應當單獨核算,專(zhuān)戶(hù)存儲。

    中國證監會(huì )可以根據期貨交易所業(yè)務(wù)規模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規模。

    第七十八條 期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì )員和客戶(hù)應當遵守一戶(hù)一碼制度,不得混碼交易。

    第七十九條 期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。

    第八十條 期貨交易實(shí)行大戶(hù)持倉報告制度。會(huì )員或者客戶(hù)持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,會(huì )員或者客戶(hù)應當向期貨交易所報告。客戶(hù)未報告的,會(huì )員應當向期貨交易所報告。

    期貨交易所可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況制定并調整持倉報告標準。

    第八十一條 期貨交易實(shí)行當日無(wú)負債結算制度。期貨交易所在規定的交易時(shí)間結束后,對應收應付的款項實(shí)行凈額結算。

    承擔期貨結算職責的期貨交易所是期貨交易的中央對手方,自期貨交易達成后介入期貨交易雙方,成為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方,承繼雙方在期貨交易中的權利和義務(wù),為期貨交易提供集中履約保障。

    第八十二條 實(shí)行全員結算制度的期貨交易所對會(huì )員進(jìn)行風(fēng)險管理,會(huì )員對其受托的客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險管理。

    實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所對結算會(huì )員進(jìn)行風(fēng)險管理,結算會(huì )員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會(huì )員、進(jìn)行風(fēng)險管理,會(huì )員對其受托的客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險管理。

    第八十三條 會(huì )員在期貨交易中違約的,應當承擔違約責任。

    期貨交易所先以違約會(huì )員的保證金承擔該會(huì )員違約責任。保證金不足的,實(shí)行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會(huì )員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔;實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會(huì )員的自有資金、結算擔保金期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

    期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會(huì )員的相應追償權。

    第八十四條 有根據認為會(huì )員或者客戶(hù)違反期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則并且對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規行為后果進(jìn)一步擴大,期貨交易所可以對會(huì )員或者客戶(hù)采取下列臨時(shí)處置措施:

    (一)限制入金;

    (二)限制出金;

    (三)限制開(kāi)倉;

    (四)提高保證金標準;

    (五)限期平倉;

    (六)強行平倉。

    期貨交易所按交易規則及其實(shí)施細則規定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的,應當在采取措施后及時(shí)報告中國證監會(huì )。

    期貨交易所對會(huì )員或者客戶(hù)采取臨時(shí)處置措施,應當按照期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則規定的方式通知會(huì )員或者客戶(hù),并列明采取臨時(shí)處置措施的根據。

    第八十五條 期貨價(jià)格出現同方向連續漲跌停板的,期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

    第八十六條 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求會(huì )員和客戶(hù)報告情況、談話(huà)提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施,以警示和化解風(fēng)險。

    第八十七條 在期貨交易過(guò)程中出現以下情形之一的,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況,采取緊急措施化解風(fēng)險:

    (一)地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無(wú)法正常進(jìn)行;

    (二)會(huì )員出現結算、交割危機,對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響;

    (三)出現本辦法第八十五條規定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風(fēng)險;

    (四)期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則中規定的其他情形。

    期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監會(huì )。

    第八十八條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日,但經(jīng)中國證監會(huì )批準延長(cháng)的除外。

    第八十九條 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息:

    (一)即時(shí)行情;

    (二)持倉量、成交量排名情況;

    (三)期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則規定的其他信息。

    期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數量和可用庫容情況。

    第九十條 期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表,并及時(shí)公布。

    第九十一條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

  第六章 監督管理

    第九十二條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規則,上市、中止、取消或者恢復交易品種,應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約,應當事前向中國證監會(huì )報告。

    第九十三條 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實(shí)施細則的行為制定查處辦法,并事前向中國證監會(huì )報告。

    期貨交易所對會(huì )員及其客戶(hù)、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規行為,應當在前款所稱(chēng)辦法規定的職責范圍內及時(shí)予以查處;超出前款所稱(chēng)辦法規定的職責范圍的,應當向中國證監會(huì )報告。

    第九十四條 期貨交易所制定或者修改交易規則的實(shí)施細則,應當事前向中國證監會(huì )報告。

    第九十五條 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業(yè)務(wù)應當滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監控的要求,真實(shí)、準確和完整地反映會(huì )員保證金的變動(dòng)情況。

    第九十六條 期貨交易所應當按照中國證監會(huì )有關(guān)期貨保證金安全存管監控的規定,向期貨保證金安全存管監控機構報送相關(guān)信息。

    第九十七條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置,應當按照中國證監會(huì )有關(guān)規定進(jìn)行事前報告。

    第九十八條 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會(huì )要求的條件。未經(jīng)中國證監會(huì )批準,期貨交易所的理事長(cháng)、副理事長(cháng)、董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席、監事會(huì )副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

    未經(jīng)批準,期貨交易所的其他工作人員和非會(huì )員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì )員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。

    第九十九條 期貨交易所工作人員應當自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規、規章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實(shí)信用,具有良好的職業(yè)操守。

    期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會(huì )員和客戶(hù)處謀取利益。

    期貨交易所工作人員履行職務(wù),遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí),應當回避。

    第一百條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設施的運行和改善。

    第一百零一條 期貨交易所應當向中國證監會(huì )履行下列報告義務(wù):

    (一)每一年度結束后4個(gè)月內提交符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告;

    (二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;

    (三)中國證監會(huì )規定的其他事項。

    第一百零二條 發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告:

    (一)發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規、規章、政策的行為;

    (二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險有較大影響的訴訟;

    (三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來(lái)較大財務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的重大財務(wù)決策;

    (四)中國證監會(huì )規定的其他事項。

    第一百零三條 中國證監會(huì )可以根據市場(chǎng)情況調整期貨交易所收取的保證金標準,暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

    第一百零四條 中國證監會(huì )認為期貨市場(chǎng)出現異常情況的,可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。

    第一百零五條 中國證監會(huì )認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示。

    第一百零六條 中國證監會(huì )派出機構對期貨交易所會(huì )員進(jìn)行風(fēng)險處置,采取監管措施的,經(jīng)中國證監會(huì )批準,期貨交易所應當在限制會(huì )員資金劃轉、限制會(huì )員開(kāi)倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

    第一百零七條 中國證監會(huì )可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監會(huì )的有關(guān)規定履行職責。

    督察員履行職責,期貨交易所應當予以配合。

    第一百零八條 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監管費。

  第七章 法律責任

    第一百零九條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十七條、第八十七條、第九十四條、第一百零一條和第一百零二條的規定履行報告義務(wù),或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十六條的規定報送有關(guān)文件、資料和信息的,根據《期貨交易管理條例》第六十四條處罰。

    第一百一十條 期貨交易所有下列行為之一的,根據《期貨交易管理條例》第六十五條處罰:

    (一)未經(jīng)報告變更名稱(chēng)或者注冊資本;

    (二)未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場(chǎng)所;

    (三)違反有價(jià)證券作為保證金規定;

    (四)不按照規定對會(huì )員進(jìn)行檢查;

    (五)未建立或者未執行客戶(hù)交易編碼制度、保證金管理制度;

    (六)交易結算系統和交易結算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十五條的規定。

    第一百一十一條 期貨交易所工作人員違反本辦法第九十九條規定的,根據《期貨交易管理條例》第七十八條處罰。

  第八章 附則

    第一百一十二條 在中國證監會(huì )批準的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易的,依照本辦法的有關(guān)規定執行。

    第一百一十三條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》(中國證券監督管理委員會(huì )令第6號)同時(shí)廢止。